保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)：光大證券股份有限公司

陜西美邦藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“美邦股份”、“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行不超過3,380.00萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]2738號(hào)文核準(zhǔn)，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份及非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

發(fā)行人與光大證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為3,380.00萬股，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為2,028.00萬股，占本次發(fā)行總量的60%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,352.00萬股，占本次發(fā)行總量的40%，本次發(fā)行價(jià)格為人民幣12.69元/股。根據(jù)《陜西美邦藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為9,931.36倍，高于150倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的50%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為338.00萬股，占本次發(fā)行總量的10%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為3,042.00萬股，占本次發(fā)行總量的90%。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.02265551%。

敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理等環(huán)節(jié)，并于2021年9月6日（T+2日）及時(shí)履行繳款義務(wù)。

1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《陜西美邦藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2021年9月6日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2021年9月6日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

3、提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

一、網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果

根據(jù)《發(fā)行公告》，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）于2021年9月3日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方路778號(hào)紫金山大酒店四樓會(huì)議室海棠廳主持了美邦股份首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行搖號(hào)中簽儀式。搖號(hào)儀式按照公開、公平、公正的原則進(jìn)行，搖號(hào)過程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。中簽結(jié)果如下：

凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購美邦股份A股股票的投資者持有的申購配號(hào)尾數(shù)與上述號(hào)碼相同的，則為中簽號(hào)碼。中簽號(hào)碼共有30,420個(gè)，每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購1,000股美邦股份A股股票。

二、網(wǎng)下發(fā)行申購情況及初步配售結(jié)果

（一）網(wǎng)下發(fā)行申購情況

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會(huì)令[第144號(hào)]）》的要求，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對(duì)參與網(wǎng)下申購的投資者資格進(jìn)行了核查和確認(rèn)。依據(jù)上海證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)最終收到的有效申購結(jié)果，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）做出如下統(tǒng)計(jì)：

本次發(fā)行的網(wǎng)下申購工作已于2021年9月2日（T日）結(jié)束。入圍的3,048家網(wǎng)下投資者管理的14,217個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象全部按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行了網(wǎng)下申購，網(wǎng)下有效申購數(shù)量為5,673,570萬股。

（二）網(wǎng)下初步配售結(jié)果

根據(jù)《陜西美邦藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》”）中公布的網(wǎng)下配售原則和計(jì)算方法，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對(duì)網(wǎng)下發(fā)行股份進(jìn)行了初步配售，配售結(jié)果如下：

注：合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異系四舍五入所致。

以上配售安排及結(jié)果符合《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》公布的配售原則，1,523股零股按照《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》中的網(wǎng)下配售原則分別配售給同泰慧擇混合型證券投資基金、合眾人壽保險(xiǎn)股份有限公司-分紅-個(gè)險(xiǎn)分紅以及蔣維。

三、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式

投資者對(duì)本公告所公布的網(wǎng)下初步配售結(jié)果和網(wǎng)上中簽結(jié)果如有疑問，請(qǐng)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司

聯(lián)系人：權(quán)益資本市場(chǎng)部

聯(lián)系電話：021-52523076、52523077、52523071

地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

發(fā)行人：陜西美邦藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司

2021年9月6日