原標(biāo)題：微信聊天記錄又成重要證據(jù)！兩人內(nèi)幕交易平潭發(fā)展巨虧仍被罰

又有內(nèi)幕交易者被罰，微信聊天記錄又成證據(jù)。

2月24日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了該局2020年行政處罰的1號決定書。文件顯示，廣東證監(jiān)局對袁斌、沈渭東內(nèi)幕交易中福海峽（平潭）發(fā)展股份有限公司（簡稱平潭發(fā)展，000592）股票行為進行了立案調(diào)查、審理，該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)，兩人分別因內(nèi)幕交易被罰45萬元和10萬元。

這一次，兩位內(nèi)幕交易者都是“80后”，進行大額內(nèi)幕交易，累計買入金額總計

4174.85萬元，

卻“偷雞不成蝕把米”，不但虧損慘重，還領(lǐng)到了監(jiān)管層的罰單。更值得一提的是，微信聊天記錄再一次成了內(nèi)幕交易案證據(jù)鏈中的關(guān)鍵一環(huán)。

內(nèi)幕信息源自一場并購重組

據(jù)廣東證監(jiān)局披露，2015年以來，平潭發(fā)展積極謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實際控制人劉某山擬轉(zhuǎn)讓其通過福建山田實業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱山田實業(yè)）對平潭發(fā)展的控股權(quán)。

2015年12月，劉某山與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司（以下簡稱北京賽伯樂）實際控制人及董事長李某在福州認(rèn)識。因北京賽伯樂為風(fēng)險投資機構(gòu)，在互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療、教育等行業(yè)均有投資項目，而平潭發(fā)展有并購轉(zhuǎn)型需求，雙方就合作意向進行了溝通。

2016年2月3日，平潭發(fā)展披露《關(guān)于與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告》，對包括引入山東南丁格爾護理服務(wù)有限公司（以下簡稱南丁格爾）大健康項目落戶平潭等多個行業(yè)領(lǐng)域項目開展合作。南丁格爾的主業(yè)為中高級護理人員職業(yè)教育培訓(xùn)。

之后，兩方進行了多次會面商談，并在2017年4月22日形成了由北京賽伯樂及合作方收購平潭發(fā)展控股權(quán)、并將南丁格爾注入平潭發(fā)展進行重組的思路。李某指定陳某明具體負(fù)責(zé)此項目，包括與平潭發(fā)展對接，策劃交易方案及起草相關(guān)協(xié)議。陳某明是北京賽伯樂的法定代表人。

重組計劃很快得到推進。平潭發(fā)展自2017年8月9日開市起停牌，并在次日發(fā)布關(guān)于重大事項停牌的公告稱：山田實業(yè)正在籌劃調(diào)整自身股權(quán)結(jié)構(gòu)事項，該事項存在重大不確定性。

2017年8月16日，平潭發(fā)展發(fā)布《關(guān)于重大事項停牌的進展公告》，披露了公司實際控制權(quán)可能發(fā)生變更的重大消息。

兩人累計買入金額逾4000萬元，虧損超過300萬

在這場重大資產(chǎn)重組中，扮演了重要角色的北京賽伯樂董事長李某和法定代表人陳某明都是內(nèi)幕信息知情人。

而進行內(nèi)幕交易的袁斌也和北京賽伯樂有關(guān)聯(lián)。

決定書顯示，袁斌系寧波賽伯樂的重要投資人，并自2012年起在寧波賽伯樂任職，跟隨陳某明學(xué)習(xí)和從事投資業(yè)務(wù)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，袁斌與內(nèi)幕信息知情人李某、陳某明每月通過見面、通話等方式進行聯(lián)絡(luò)接觸，其中2017年6月6日，袁斌與陳某明在寧波見面會談。此外，袁斌與陳某明存在大額資金往來，關(guān)系密切。

作為風(fēng)險投資機構(gòu)的重要投資人，袁斌卻還是位年輕的“80后”。據(jù)披露，袁斌，男，1986年1月出生，住址：浙江省寧波市江東區(qū)。

在2015年到2017年平潭發(fā)展停牌之前，袁斌利用本人和他人的共計7個證券賬戶，累計買入平潭發(fā)展股票706.47萬股，買入成交金額合計3901.65萬元（具體金額為39，016，455.06元），累計賣出368.05萬股，賣出成交金額合計2054.45萬元（具體金額為20，544，528.8元）。

截至2019年6月11日，經(jīng)扣除稅費后，袁斌實際獲利-278.89萬元（具體虧損金額是2，788，896.10元）。

而另一位受到處罰的沈渭東則是通過袁斌獲得了上述內(nèi)幕消息。

沈渭東，男，1982年12月出生，住址：浙江省寧波市鄞州區(qū)。經(jīng)廣東證監(jiān)局查實，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈渭東控制使用“景某莉”證券信用賬戶累計買入“平潭發(fā)展”股票485，519股，買入成交金額合計273.20萬元（具體金額為2，732，024.45元），無賣出。截至2019年6月11日，經(jīng)扣除稅費后，實際獲利-792，334.61元，即虧損了79.23萬元。

微信聊天記錄成證據(jù)

廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定對袁斌處以45萬元罰款，對沈渭東處以10萬元罰款。

值得一提的是，在這宗內(nèi)幕交易案件中，微信聊天記錄再次充當(dāng)了重要的證據(jù)。

據(jù)決定書披露，2017年7月21日，沈渭東與袁斌等7人聚餐。當(dāng)晚8：30，沈渭東即在微信群中推薦他人關(guān)注、買入000592股票；在次一交易日（7月24日）買入平潭發(fā)展后，再次在微信群交流買入平潭發(fā)展的情況，明確提及該股票有“注資重組”概念，該信息與內(nèi)幕信息的實際內(nèi)容一致。平潭發(fā)展停牌后，沈渭東在微信中與他人討論向袁斌打探停牌進展。

上述微信聊天記錄證據(jù)，不僅使得監(jiān)管層判定，沈渭東正是從袁斌處非法獲取內(nèi)幕信息，而且在沈渭東提出申辯并請求免予行政處罰時，廣東證監(jiān)局也以沈渭東與他人的微信聊天內(nèi)容明確提及該股票有“注資重組”概念等理由，判定申辯意見不能成立。

微信聊天記錄被監(jiān)管層用作案件處理的證據(jù)鏈，此前已有先例。

曾在1月6日報道了福建證監(jiān)局的一則行政處罰決定，上海山鋼實業(yè)集團有限公司（以下簡稱上海山鋼）董事長、法定代表人劉長江內(nèi)幕交易冠福控股股份有限公司（冠福股份，002102），成交金額高達339.91萬元，浮虧94萬元，最終被責(zé)令依法處理非法持有的“冠福股份”股票，并處以60萬元罰款。在這宗內(nèi)幕交易案中，劉長江獲取內(nèi)幕信息的渠道之一也是微信，即使其中還撤回了一條，但微信聊天記錄還是被作為了證據(jù)。

需要知道的是，證監(jiān)系統(tǒng)機構(gòu)在調(diào)查相關(guān)案件時查閱當(dāng)事人的通訊記錄、證券交易記錄，是有法可依的。

2019年12月28日發(fā)布的《證券法》第一百七十條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取八項措施。其中，第四項是：“查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料”；第五項是：“查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押”。